信息來源：海南自由貿(mào)易港
近日，海南省科學技術(shù)廳等9個部門聯(lián)合印發(fā)了《海南省賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，旨在進一步深化科技體制機制改革、促進科技成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，推動科研人員職務科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)試點工作。
海南省賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)
或長期使用權(quán)試點實施方案
為落實習近平總書記考察海南時關(guān)于加快科技體制機制改革，加大科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化力度的指示精神和我省先行探索科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革的工作任務，根據(jù)《科技部等9部門印發(fā)<賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案>的通知》《海南自由貿(mào)易港科技開放創(chuàng)新若干規(guī)定》等文件精神，結(jié)合我省賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作經(jīng)驗，制定本實施方案。
一、總體要求
（一）指導思想
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹習近平總書記考察海南重要講話精神，落實中央、科技部和省委、省政府工作部署，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，建立健全以需求為導向的科技成果轉(zhuǎn)化機制，“賦權(quán)”與“賦能”雙輪驅(qū)動，促進科技成果轉(zhuǎn)化，推動海南自貿(mào)港高質(zhì)量發(fā)展。
（二）基本原則
1.堅持統(tǒng)籌布局。從全省范疇，由省科技廳牽頭，統(tǒng)籌相關(guān)職能部門和試點單位規(guī)范賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)流程、充分賦予單位管理科技成果自主權(quán)、建立盡職免責機制，做好科技成果“賦權(quán)”和“賦能”等轉(zhuǎn)化機制管理、服務和執(zhí)行等系統(tǒng)頂層設計。建立多部門協(xié)同、上下貫通的統(tǒng)籌推進機制，加強試點工作閉環(huán)管理，推動形成全社會共抓改革創(chuàng)新、落實改革措施、破除改革堵點的局面。
2.堅持重點突破。推動特色創(chuàng)新和科技創(chuàng)新融合互促，破解職務科技成果有效轉(zhuǎn)化的政策制度瓶頸，突出海南特色，在擴大賦權(quán)主體類型、建立職務科技成果單列管理制度、完善“分級賦權(quán)”、“權(quán)益讓渡”方式，開展科技成果評價、完善轉(zhuǎn)化和收益機制等方面重點突破。
3.堅持激勵引導。以促進我省特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目的，加大政府資金對科技成果轉(zhuǎn)化平臺、項目和人才等方面的支持，改進和完善組織管理方式，集中資源和力量，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條，提升賦權(quán)工作各參與方的獲得感。
（三）主要目標
在我省實施科技部等9部門開展賦權(quán)試點基礎上，面向我省相關(guān)單位逐步推廣，完善落實相關(guān)政策法規(guī)，推動賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作，建立健全賦權(quán)工作的機制和模式，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，釋放科技創(chuàng)新活力，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
二、試點主要任務
（一）賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)
試點單位可以結(jié)合本單位實際，將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務科技成果所有權(quán)采用分級賦權(quán)方式賦予成果完成人（團隊），試點單位與成果完成人（團隊）成為共同所有權(quán)人。賦權(quán)的成果應具備權(quán)屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強烈等條件。成果類型包括專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設計專有權(quán)、植物新品種權(quán)、商標權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等，試點單位要建立擬賦權(quán)科技成果清單。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍，試點單位建立賦權(quán)成果的負面清單制度。
試點單位建立健全職務科技成果賦權(quán)的管理制度、工作流程和決策機制，按照科研人員意愿采取轉(zhuǎn)化前賦予職務科技成果所有權(quán)（先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化）或轉(zhuǎn)化后獎勵現(xiàn)金、股權(quán)（先轉(zhuǎn)化后獎勵）的不同激勵方式，對同一科技成果轉(zhuǎn)化不進行重復激勵。先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人（團隊）在團隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項，指定代表向單位提出賦權(quán)申請，試點單位進行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人（團隊）簽署書面協(xié)議，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機制、轉(zhuǎn)化費用分擔以及知識產(chǎn)權(quán)維持費用等，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權(quán)利和義務，并及時辦理相應的權(quán)屬變更等手續(xù)。鼓勵成果完成人（團隊）與單位協(xié)商成果所有權(quán)權(quán)益讓渡。
（二）賦予科研人員職務科技成果長期使用權(quán)
試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務科技成果長期使用權(quán)?？萍汲晒瓿扇耍▓F隊）向單位申請并提交成果轉(zhuǎn)化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉(zhuǎn)化。試點單位進行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人（團隊）簽署書面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項，在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進展、收益情況良好的情況下，試點單位可進一步延長科研人員長期使用權(quán)期限。試點結(jié)束后，試點期內(nèi)簽署生效的長期使用權(quán)協(xié)議應當按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。
（三）落實以增加知識價值為導向的激勵政策
試點單位建立健全職務科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機制，使科研人員收入與對成果轉(zhuǎn)化的實際貢獻相匹配。試點單位實施科技成果轉(zhuǎn)化，包括開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務等活動，按規(guī)定給個人的現(xiàn)金獎勵，應及時足額發(fā)放給對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員，計入當年本單位績效工資總量，不受單位總量限制，不作為下一年度績效工資總量基數(shù)。已實行所有權(quán)確權(quán)分割的，成果完成人按所有權(quán)權(quán)屬比例享受相應的權(quán)益。未實行所有權(quán)確權(quán)分割的科技成果，應按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定對成果完成人予以獎勵。在擬賦權(quán)科技成果清單里，鼓勵3年內(nèi)未轉(zhuǎn)化的職務科技成果由單位統(tǒng)籌進行轉(zhuǎn)化，可采取先用后轉(zhuǎn)，直接進入技術(shù)市場交易等方式推動科技成果轉(zhuǎn)化。
建立完善技術(shù)轉(zhuǎn)移人才職業(yè)晉升通道。激勵科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任和人才評價等方面，加大科技成果轉(zhuǎn)化運用績效的權(quán)重，對科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績突出的科技人員可破格聘任高級職稱。
（四）優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式
充分賦予試點單位管理科技成果自主權(quán)，形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的單列管理的國有資產(chǎn)管理模式。試點單位對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，不需報主管部門、財政部門審批。試點單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估。試點單位將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。試點單位可以通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定交易價格，探索和完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資產(chǎn)評估機制。支持科技成果轉(zhuǎn)化過程中，按市場機制可采取根據(jù)轉(zhuǎn)化的方式和階段合理約定收益權(quán)。
（五）加強賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理
鼓勵賦權(quán)科技成果首先在國內(nèi)轉(zhuǎn)化和實施。出于重大利益和安全需要，可以依法組織對賦權(quán)職務科技成果進行推廣應用?？蒲腥藛T將賦權(quán)科技成果向國外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，應遵守國家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規(guī)。涉及國家秘密的職務科技成果的賦權(quán)和轉(zhuǎn)化，試點單位和成果完成人（團隊）要嚴格執(zhí)行科學技術(shù)保密制度，加強保密管理；試點單位和成果完成人（團隊）與企業(yè)、個人合作開展涉密成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，要依法依規(guī)進行審批，并簽訂保密協(xié)議。加強對賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技倫理管理，嚴格遵守科技倫理相關(guān)規(guī)定，確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化應用安全可控。
（六）建立盡職免責機制
試點單位在各主管部門指導下，成立由主要領導牽頭的賦權(quán)試點工作協(xié)調(diào)機制，建立健全相關(guān)信息公開機制和風險防控機制，建立相應容錯和糾錯機制，建立盡職免責清單等方式，制定勤勉盡責的規(guī)范和細則，在履行勤勉盡職義務，嚴格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責任。激發(fā)試點單位的轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動性、創(chuàng)造性。
完善紀檢監(jiān)察、審計、財政等部門監(jiān)督檢查機制，以是否符合中央和省委省政府精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。
（七）充分發(fā)揮專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的作用
試點單位要創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移管理和運營機制。有條件的試點單位應建設專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，按照市場導向開展科技成果篩選、技術(shù)評估、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等全流程服務。沒有條件建設專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的試點單位，可以在社會化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)開展信息發(fā)布、成果評價、成果對接、經(jīng)紀服務、知識產(chǎn)權(quán)管理與運用等工作。
加強技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設，提升專業(yè)化服務能力。試點單位必須設置專門的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化崗位，從事成果轉(zhuǎn)化工作人員需在一年內(nèi)獲得高級技術(shù)經(jīng)理人證書。
三、試點范圍和申報流程
（一）試點范圍
省內(nèi)或中央在瓊高等院校、科研院所、公立醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、國有企業(yè)、其他具有科研活動能力的事業(yè)單位等均可提出試點申請。優(yōu)先選擇改革動力足、創(chuàng)新能力強和轉(zhuǎn)化基礎好的單位開展試點。
（二）試點期限
3年。
（三）申報流程
1.有試點意愿的單位，參照《賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位工作實施方案編制提綱》，編制本單位試點工作實施方案。經(jīng)主管部門同意后向科技廳提出申請（省直屬事業(yè)單位直接申報）。
2.省科學技術(shù)廳會同省發(fā)展和改革委員會、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省人力資源和社會保障廳、省商務廳、省衛(wèi)生健康委員會和省知識產(chǎn)權(quán)局等部門對申報單位提交的試點工作實施方案進行聯(lián)合審議確定試點名單。試點單位應在確定名單后6個月內(nèi)健全完善內(nèi)部相關(guān)政策措施。
四、組織實施
（一）加強組織領導
由省科技廳牽頭，相關(guān)部門強化協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立部門協(xié)同機制，派專人負責，形成工作合力，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。相關(guān)部門要堅持放管結(jié)合鼓勵支持試點單位做好科技成果轉(zhuǎn)化工作，結(jié)合部門職能積極研究支持改革的政策措施，細化有關(guān)操作辦法，全面落實賦權(quán)相關(guān)事項，和試點單位共同加強對科技成果轉(zhuǎn)化的全過程管理和服務，做好職務科技成果轉(zhuǎn)化“政策盒子”，開展賦權(quán)審批管理，及時跟進掌握賦權(quán)成果轉(zhuǎn)化情況。
試點單位應按照實施方案的原則和要求，編制試點工作方案。每年通過年度報告制度、技術(shù)合同認定、科技成果登記等方式，及時掌握賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化情況，每年將賦權(quán)試點工作總結(jié)報省科技廳匯總。
（二）加強評估監(jiān)測
建立報告制度，試點單位應對每年本單位科技成果轉(zhuǎn)化情況進行總結(jié)（含賦權(quán)成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量、轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會效益、典型案例等情況），以書面形式向主管部門和省科技廳報告。省科技廳會同有關(guān)部門，加強跟蹤指導，定期開展評估。對試點中的一些重大事項，可組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財務、知識產(chǎn)權(quán)等方面的專家，開展決策咨詢服務。對試點中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時予以解決和糾正。
（三）加強宣傳引導
科技、財政、人社、知識產(chǎn)權(quán)等有關(guān)部門要加強政策宣傳解讀，對政策性強的管理問題和財務制度問題要開展培訓，建立咨詢渠道。要及時總結(jié)提煉改革經(jīng)驗，加強對典型案例的宣傳，進一步提升改革單位和科研人員的積極性。
（四）加強總結(jié)應用
試點結(jié)束后，充分發(fā)揮試點示范作用，開展經(jīng)驗交流。對形成的一些好的經(jīng)驗做法，提煉總結(jié)形成新舉措，及時健全完善相關(guān)政策措施，擴大試點溢出效應。